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《相关案件》让市场发挥自我监管并不是放松不要监管
发布时间:2018-11-07 18:21:15

摘要:不管是开展专项执法行动,还是对相关案件当事人作出行政处罚,都体现了监管层对于资本市场上出现的一系列违法违规行为的态度:坚决依法严肃

  同一天,证监会通报,决定对4宗案件作出行政处罚。

  不管是开展专项执法行动,还是对相关案件当事人作出行政处罚,都体现了监管层对于资本市场上出现的一系列违法违规行为的态度:坚决依法严肃。

  “坚决依法严肃”的态度,从一个层面说明了监管层对于资本市场的监管并没有改变。同时,也可以为是监管层间接地对目前市场上出现的“证监会放松、不要监管”等各种说法的回应。

  日前,证监会发布称,围绕资本市场改革,加快三方面工作,其中一点是“优化交易。减少阻力,增强市场流动性。减少对交易的不必要干预,让市场对监管有明确预期,让投资者有公平的机会”。于是,市场上出现了“证监会放松、不要监管”的声音。

  在笔者看来,这种理解是不正确的。因为要推动资本市场健康、有序发展,做好相关的配套监管是必不可少的。而这一点,监管层的态度一直都非常,即全面、从严监管、依法监管。

  但是,我们也要看到,随着市场环境的不断,有些在当时看来有效的政策,如今会存在不足,因此,就有必要做出微调,这体现的是监管对市场的尊重和服务市场态度。

  所以,证监会在上述声明中提出,减少对交易的不必要干预。同时,上交所也在上周五明确,在交易一线监管过程中及时优化了交易方式,不再采用口头提醒等“窗口指导”方式,严格慎用暂停账户交易等监管。

  资本市场的健康发展,需要各类规章制度保驾护航,同时也需要对各种行为和行为主体的监管。比如,必须执法力度的持续性,对违法违规行为,必须零容忍、全覆盖、绝不姑息的执法态度;对于扰乱市场秩序和危害中小投资者利益的市场乱象,必须重拳出击、严厉,让违法者付出的代价、得到应有的惩罚。

  但是,我们也要认识到,随着我国资本市场监管力量的加强和监管理念的转变,减少“保姆式”监管,让市场更多地发挥自我监管的能力,也非常有必要。所以,证监会、交易所均提出“优化交易”。笔者认为,减少对交易的不必要的干预,一方面体现的是监管层在监管理念上的转变,另一方面可以稳定预期,提高资本市场的交易,对于更好地发现上市公司的价值,提升市场配置资源能力等,具有正面积极的重要。

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